Dsti/iccp/cisp(2007)2/final

Efficient spectrum management 

Wireless technologies, including those using unlicensed spectrum, are becoming an important part of 

the  telecommunications  landscape.    The  range  of  technologies  making  demands  on  spectrum  is  growing 

rapidly  (HDTV,  mobile  TV,  mobile  broadband  like  3G  and  Long  term  evolution  technologies  (LTE), 

WiMAX,  unlicensed  spectrum  technologies,  etc).  Ensuring  effective  spectrum  management  is  thus 

becoming a key policy issue.  Since most “prime” spectrum has been assigned, it is becoming increasingly 

difficult  to  find  spectrum  for  expansion  of  existing  uses  or  for  innovative  new  businesses  spawned  by 

technological  developments  and  market  convergence.    In  turn,  this  has led to  concerns  on the  traditional 

“command and control” approach in current spectrum allocation policies and management - in which key 

aspects of the allocation of spectrum usage rights are controlled, including exactly which frequencies can 

be used, for precisely what purpose, and with what technologies.    

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DSTI/ICCP/CISP(2007)2/FINAL 

 

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Not only is access to more spectrum required in many countries, there is a pressing need to flexibly 

reassign unused and underused spectrum to users who will use it most efficiently.    Greater flexibility in 

usage/market solutions (tradability) is increasingly viewed as a way to better take into account the expected 

competing  demands.    In  particular,  the  introduction  of  secondary  markets  for  spectrum  is  considered  as 

important to improve economic efficiency in spectrum markets. Secondary markets may enable spectrum 

resources to shift from low-value uses to higher value uses.  

Spectrum  trading  and  liberalisation  are  separate  developments.  Even  without  liberalisation  of 

spectrum  use,  spectrum  trading  has some  benefits.  However,  liberalisation  allows  the  required  flexibility 

giving  spectrum  users  freedom  to  adopt  new  technologies  and  offer  new  services.  Combining  spectrum 

trading  with  liberalisation  may  help  the  market  to  decide  how  much  spectrum  should  be  allocated  to 

different uses; enable faster flexible access to spectrum, including unused and underused spectrum; help to 

promote the development of new, spectrum–efficient technologies; and boost innovation in the use of the 

spectrum and spectrum-based products and services. 

Even  though  spectrum  trading  is  not  applicable  to  all  frequencies,  it  allows  the  opportunity  cost  of 

frequencies allocated by traditional command-and-control or the ‘commons’ approach to be imputed from 

those that are traded. National security, public safety, health, media pluralism and other legitimate public 

interest  objectives  need  not  be  compromised  under  a  spectrum  trading  regime.  But  where  governments 

intervene in spectrum  management decisions, this intervention should be clearly defined, transparent and 

limited in scope wherever possible.  Given the importance of wireless in rural and remote areas, and the 

difficulties in replicating some fibre networks, changes in spectrum markets are important.  It needs to be 

stressed  that  the  use  of  secondary  markets  for  spectrum  does  not  apply,  and  indeed  cannot  apply,  to 

unlicensed bands since these bands are not allocated to any specific user or service. It is also important that 

such unlicensed bands continue to be set aside for unlicensed use. 

Countries have an important opportunity to introduce reforms in spectrum markets over the next few 

years  with  the  shift  to  digital  transmission  from  analogue  in  TV  markets  which  will  free  a  significant 

amount of spectrum bandwidth making it potentially available for other applications. Taking into account 

the  expected  competing  demands  to  use  the  spectrum  dividend  and  the  uncertainty  of  technology 

development and convergence of services, a market-based property rights approach (exclusive usage rights 

+  tradability)  coupled  with  flexible  spectrum  use  (in broader  terms),  subject  to  public  interest  objectives 

(cultural diversity and pluralism of information, international agreement, interference protection, etc.) may 

be considered.