Yevropa mamlakatlaridagi huquqiy asoslar 1 Fransiya Bank faoliyatining huquqiy asoslari Pul-moliya kodeksi doirasida mahalliy bank organlari bilan belgilanadi.
2 Germaniya Huquqiy baza Germaniyaning bank qonuni bilan o'rnatiladi va nazorat Germaniya Federal moliyaviy nazorat organi tomonidan boshqariladi.
3 Buyuk Britaniya Bank faoliyatining huquqiy asoslari 2000 yildagi "Moliyaviy xizmatlar va bozorlar to'g'risida"gi qonunga muvofiq o'rnatilgan, tashkilotlar moliyaviy nazorat organi tomonidan nazorat qilinadi.
Normativ muvofiqlik Qonunlarni uyg'unlashtirish Tashkilotlar Yevropa Ittifoqi qonunlari va qoidalariga, shuningdek, mahalliy qoidalarga, masalan, soliq qonunlariga rioya qilishlari kerak.
Transchegaraviy faoliyat Transchegaraviy faoliyatni amalga oshiruvchi sub'ektlar har ikki mamlakatning qoidalariga, jumladan, Yevropa Ittifoqining huquqiy asoslarini boshqarishga rioya qilishlari kerak.
Normativ muvofiqlik Tashkilotlar ichki nazorat tizimlarini o'rnatishlari, pul yuvishning oldini olishlari va ma'lumotlarni himoya qilishlari kerak va hokazo.
Mos kelmaslik oqibatlari Jarimalar Noto'g'ri bo'lgan sub'ektlar siyosiy, moliyaviy va huquqiy oqibatlarga olib keladigan jiddiy jarimalar va jarimalarga duch kelishadi.
Obro'ga zarar Muvofiq bo'lmaslik korxona obro'siga putur etkazishi va ularning mijozlari va hamkorlarining ishonchiga ta'sir qilishi mumkin.
Operatsion xavflar Tashkilotlar rioya qilmaslik xavfini, shu jumladan operatsiyalarga, mijozlarga va aktsiyalarning narxiga ta'sir qilishni ehtiyotkorlik bilan boshqarishi kerak.
1 CRR va CRD Yevropa Ittifoqidagi kredit tashkilotlari va investitsiya firmalari uchun kapital talablarini tartibga soluvchi me'yoriy-huquqiy bazani tashkil qiladi.
2 3
