( Bank to'g'risidagi qonunning 10 va 11-moddalari .)
Aksincha, bank faqat cheklangan investitsiya banki faoliyati bilan shug'ullanishi mumkin (masalan, Yaponiya hukumati obligatsiyalari anderraytingi va birlik trastlarini sotish yoki ixtiyoriy bo'lmagan investitsion maslahat xizmatlari), agar u Moliyaviy vositalar va birja qonuni ostida ro'yxatdan o'tgan bo'lsa. Tarixiy sabablarga ko'ra banklarga qimmatli qog'ozlar biznesining ayrim toifalari (jumladan, korporativ aktsiyalar va korporativ obligatsiyalar bo'yicha brokerlik va anderrayting hamda investitsiyalarni boshqarish bo'yicha ixtiyoriy xizmatlar) bilan shug'ullanish odatda taqiqlanadi. Bunday faoliyatni amalga oshirish uchun bank bankdan alohida yuridik shaxs bo'lgan sho''ba yoki filial tashkil etishi va uni "Moliyaviy vositalar va ayirboshlash to'g'risida"gi qonunga muvofiq ro'yxatdan o'tkazishi kerak.
Bosh vazirda roʻyxatdan oʻtish yoki litsenziya olish talab qilinadigan quyidagi investitsiya bank faoliyati “moliyaviy vositalar savdosi faoliyati” hisoblanadi:
Qimmatli qog'ozlarni sotish va sotib olish.
Qimmatli qog'ozlarni sotish va sotib olish bo'yicha vositachi, vositachilik va agentlik.
Anderrayting va qimmatli qog'ozlarni taklif qilish.
Ixtiyoriy bo'lmagan investitsiya bo'yicha maslahat xizmatlari.
Ixtiyoriy investitsiyalarni boshqarish xizmatlari.
Ushbu investitsion bank faoliyati, birinchi navbatda, qimmatli qog'ozlar kompaniyalari yoki boshqa moliyaviy xizmatlarni etkazib beruvchilar tomonidan amalga oshiriladi. Banklar cheklangan miqdordagi moliyaviy vositalar savdosi bilan shug'ullanishlari mumkin
