Руководство по применению» iso 14001: 2015 «Environmental management systems Requirements with guidance for use»

6

ГОСТ Р  ИСО 14001—2016

-  быть доведенной до сведения  работников организации;

-  быть доступной для заинтересованных сторон.

5.3  Функции,  ответственность  и  полномочия  в организации

Высшее  руководство должно  обеспечить определение  и доведение до  работников  в  организации 

обязанностей,  ответственности  и  полномочий для  выполнения  соответствующих функций.

Высшее  руководство должно  распределить обязанности,  ответственность  и  полномочия для:

а)  обеспечения  соответствия  системы  экологического  менеджмента  требованиям  настоящего 

стандарта;

б) отчетности высшему руководству о результатах функционирования системы экологического ме­

неджмента,  включая  экологические  результаты деятельности.

6  Планирование

6.1  Действия  в  отношении  рисков  и  возможностей

6.1.1  Общие  положения

Организация  должна  разрабатывать,  внедрять  и  поддерживать  процессы,  необходимые  для  вы­

полнения требований  6.1.1—6.1.4.

При  планировании  в  системе  экологического  менеджмента  организация должна  рассмотреть:

a)  факторы  (4.1);

b

) требования  (4.2);

c)  область  применения  ее  системы  экологического  менеджмента;

а также  определить  риски  и  возможности,  относящиеся:

-  к экологическим  аспектам  (6.1.2);

-  принятым  обязательствам  (6.1.3);

-  другим  факторам  и требованиям,  определенным  в  соответствии  с подразделами 4.1  и 4.2;

и  подлежащие  рассмотрению для:

-  обеспечения уверенности  в том, что система экологического  менеджмента может достичь своих 

намеченных результатов;

-  предотвращения  или  уменьшения  нежелательного  влияния,  включая  потенциальную  возмож­

ность  влияния  на  организацию внешних экологических условий;

-  достижения  постоянного улучшения.

Организация  в  рамках области  применения  системы  экологического  менеджмента  должна  опре­

делить  потенциальные  аварийные  и  другие  нештатные  ситуации,  включая  в  себя  те,  которые  могут 

иметь экологическое  воздействие.

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию  в  отношении:

-  рисков  и  возможностей,  которые должны  быть учтены;

-  процессов,  требуемых 6.1.1—6.1.4,  в  объеме,  необходимом  для  обеспечения  уверенности,  что 

они  выполняются так,  как это запланировано.

6.1.2  Экологические  аспекты

Организация  в  рамках определенной  области  применения  системы  экологического  менеджмента 

должна  определить  экологические  аспекты  ее  видов  деятельности,  продукции  и  услуг,  которыми  она 

может управлять и  на которые она может влиять, а также связанные с ними экологические воздействия, 

учитывая  при  этом жизненный  цикл.

При определении  экологических аспектов  организация должна учитывать:

a)  изменения,  включая запланированные  или  новые разработки,  и  новые  или  модифицированные 

виды деятельности,  продукцию  и  услуги;

b

) аномальные условия и обоснованно прогнозируемые аварийные и другие нештатные ситуации.

Организация должна выявлять те аспекты, которые оказывают или могут оказать значимое эколо­

гическое  воздействия, т.  е. значимые экологические аспекты,  применяя установленные критерии.

Организация должна  подходящим  образом доводить до  сведения  различных уровней  и  функций 

информацию о значимых экологических аспектах.

7

ГОСТ Р  ИСО 14001— 2016

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию  в  отношении:

-  экологических аспектов  и  связанных с ними  экологических воздействий;

-  критериев,  используемых для  выявления  ее значимых экологических аспектов;

-  значимых экологических аспектов.

П р и м е ч а н и е   — Значимые экологические аспекты  могут привести  к рискам  и  возможностям,  связанным 

как с  неблагоприятными  экологическими  воздействиями  (угрозами),  так  и  с благоприятными  экологическими  воз­

действиями (возможностями).

6.1.3  Принятые  обязательства

Организация должна:

a)  определять  и  иметь доступ  к  принимаемым  обязательствам,  относящимся  к ее  экологическим 

аспектам;

b

)  определять  каким  образом  эти  принятые обязательства  следует  применять  в организации;

c) учитывать эти  принятые обязательства  при  разработке,  внедрении,  поддержании  и  постоянном 

улучшении  ее  системы  экологического  менеджмента.

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию  в  отношении  ее  принятых обязательств.

П р и м е ч а н и е   — Принятые обязательства  могут приводить к рискам  и возможностям для организации.

6.1.4  Планирование действий

Организация должна  планировать:

a)  выполнение действий  в отношении:

1) значимых экологических аспектов;

2)  принятых обязательств;

3)  рисков  и  возможностей  (6.1.1);

b

) то,  каким  образом:

1)  интегрировать  и  внедрить эти действия  в  процессы  системы  экологического  менеджмента  (6.2, 

разделы  7— 8  и  9.1)  или другие  бизнес-процессы;

2)  оценивать  результативность этих действий  (9.1).

При  планировании  этих действий  организация  должна  учитывать  ее  технологические  возможно­

сти,  а также  финансовые  и  функциональные требования, требования  бизнеса.

6.2  Экологические  цели  и  планирование  их достижения

6.2.1  Экологические  цели

Организация  должна  установить  экологические  цели  для  соответствующих  функций  и  уровней 

организации, учитывая при  этом значимые экологические аспекты  и  связанные с ними  принятые обяза­

тельства,  а также  рассматривать  свои  риски  и  возможности.

Экологические  цели  должны:

a)  быть согласованными  с экологической  политикой;

b

)  быть  измеримыми  (если  это  осуществимо  на  практике);

c)  подлежать  мониторингу;

d)  быть доведенными до  работников;

e)  актуализироваться  подходящим  образом.

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию  в  отношении  экологических целей.

6.2.2  Планирование действий  по достижению экологических  целей

При  планировании  действий  по  достижению  экологических  целей  организация  должна  опреде­

лить:

a) что должно  быть сделано;

b

)  какие  потребуются  ресурсы;

c)  кто  будет  нести  ответственность;

d)  когда эти  действия  будут завершены;

e)  каким  образом  будут оцениваться  результаты,  включая  показатели для  мониторинга  прогресса 

в достижении  ее  измеримых экологических целей  (9.1.1).

8

ГОСТ Р  ИСО 14001—2016

Организация  должна  рассмотреть,  как действия  по достижению  экологических целей  могут  быть 

интегрированы  в бизнес-процессы  организации.

7  Средства обеспечения

7.1  Ресурсы

Организация  должна  определить  и  обеспечить  наличие  ресурсов,  необходимых для  разработки, 

внедрения,  поддержания  и  постоянного улучшения  системы  экологического  менеджмента.

7.2  Компетентность

Организация должна:

a)  определять  необходимую компетентность лиц(а),  выполняющих(его)  работу  под  ее управлени­

ем,  которая  оказывает  влияние  на  экологические  результаты  деятельности  и  способность  выполнять 

принятые  обязательства;

b

)  обеспечивать  компетентность  этих лиц  на  основе  соответствующего  образования,  подготовки 

и/или  опыта;

c)  определять  потребности  в  подготовке,  связанные  с  ее  экологическими  аспектами  и  системой 

экологического  менеджмента;

d) там,  где это применимо,  предпринимать действия,  направленные на  получение требуемой  ком­

петентности,  и  оценивать  результативность  предпринятых действий.

П р и м е ч а н и е   —  Применимые  действия  могут  включать  в  себя,  например,  проведение  подготовки,  на­

ставничество или перераспределение обязанностей среди имеющихся работников;  или же наем лиц,  обладающих 

требуемым уровнем  компетентности.

Организация  должна  регистрировать  и  сохранять  соответствующую  документированную  инфор­

мацию  как свидетельство  компетентности.

7.3  Осведомленность

Организация  должна  обеспечить,  чтобы  лица,  выполняющие  работу  под  управлением  организа­

ции,  были  осведомлены:

a)  об  экологической  политике;

b

)  значимых экологических аспектах и  имеющих к  ним  отношение  фактических и  потенциальных 

экологических воздействиях,  связанных с их работой;

c)  о  своем  вкладе  в  результативность  системы  экологического  менеджмента,  включая  пользу  от 

улучшенных экологических результатов деятельности;

d)  последствиях несоответствия требованиям системы экологического  менеджмента,  включая  не­

выполнение  принятых обязательств  организации.

7.4  Обмен  информацией

7.4.1  Общие  положения

Организация  должна  разрабатывать,  внедрять  и  поддерживать  процессы,  необходимые  для 

внутреннего  и  внешнего  обмена  информацией,  относящиеся  к  системе  экологического  менеджмента, 

включая  в себя:

a)  какая  информация  будет  передаваться;

b

)  когда будет  передаваться  информация;

c)  кому будет передаваться  информация;

d)  каким  образом  она  будет передаваться.

При  разработке  процесса(ов)  обмена  информацией  организация должна:

-  учитывать  принятые  ею обязательства;

-  убедиться,  что  передаваемая  экологическая  информация  согласуется  с информацией,  получа­

емой  в  рамках системы  экологического  менеджмента,  и  является достоверной.

Организация должна реагировать на соответствующую информацию о ее системе экологического 

менеджмента.

9

ГОСТ Р ИСО 14001—2016

Организация  должна  подходящим  для  себя  способом  регистрировать  и  сохранять  документиро­

ванную  информацию  как свидетельство  обмена  информацией.

7.4.2  Внутренний  обмен  информацией

Организация должна:

a)  подходящим  для  себя  способом  осуществлять  внутренний  обмен  информацией,  относящейся 

к системе экологического менеджмента,  между различными уровнями  и функциями организации,  вклю­

чая  информацию об  изменениях в системе  экологического менеджмента;

b

) обеспечивать, чтобы процесс(ы) обмена информацией  позволял(и) лицам, выполняющим рабо­

ту под управлением организации,  вносить  вклад  в  постоянное улучшение.

7.4.3  Внешний  обмен  информацией

Организация должна  осуществлять внешний  обмен  информацией,  относящейся  к системе  эколо­

гического  менеджмента,  как  это  определено  процессом(ами)  обмена  информацией  организации  и  как 

это требуется  ее  принятыми  обязательствами.

7.5  Документированная  информация

7.5.1  Общие  положения

Система  экологического  менеджмента организации должна  включать в  себя:

a) документированную  информацию, требуемую настоящим  стандартом;

b

) документированную  информацию,  определенную  организацией  как  необходимую для  обеспе­

чения  результативности  системы  экологического  менеджмента.

П р и м е ч а н и е   —  Объем  документированной  информации  системы  экологического  менеджмента  одной 

организации  может отличаться от другой  в зависимости  от:

-  размера организации  и вида ее деятельности,  процессов,  продукции  и услуг;

-  необходимости  продемонстрировать выполнение ее  принятых обязательств;

-  сложности  процессов и  их взаимодействия;

-  компетентности  персонала,  выполняющего работу под управлением  организации.

7.5.2 Создание  и актуализация

При  создании  и актуализации документированной  информации  организация должна соответству­

ющим  образом  обеспечить:

a)  идентификацию и  описание  (например,  название,  дата,  автор,  ссылочный  номер);

b

)  формат  (например,  язык,  версия  программного  обеспечения,  графические  средства)  и  носи­

тель (например,  бумажный  или  электронный);

c)  анализ  и  одобрение сточки зрения  пригодности  и  адекватности.

7.5.3 Управление документированной  информацией

Документированная  информация,  требуемая  системой  экологического  менеджмента  и  настоя­

щим стандартом, должна  находиться  под управлением  в  целях обеспечения:

a) ее доступности  и  пригодности,  где  и  когда она  необходима;

b

) ее достаточной  защиты  (например,  от  несоблюдения  конфиденциальности,  от  ненадлежащего 

использования  или  потери  целостности).

Для  управления  документированной  информацией  организация  должна  предусматривать  следу­

ющие действия  в той  степени,  насколько это  применимо:

-  распределение,  обеспечение ее доступности  и  поиска,  а также  использование;

-  хранение  и  защиту,  включая  сохранение  разборчивости;

-  управление  изменениями  (например,  управление  версиями);

-  соблюдение  сроков хранения  и  порядка уничтожения.

Документированная  информация  внешнего  происхождения,  определенная  организацией  как  не­

обходимая  для  планирования  и  функционирования  системы  экологического  менеджмента,  должна 

быть соответствующим образом  идентифицирована  и  находиться  под управлением.

П р и м е ч а н и е   — Доступ  подразумевает разрешение только  просмотра документированной  информации 

или  разрешение просмотра с полномочиями  по внесению изменений  в документированную информацию.

10

ГОСТ Р  ИСО  14001—2016

8  Д е я те л ь н о с ть

8.1  Планирование  и управление деятельностью

Организация  должна  разрабатывать,  внедрять  и  поддерживать  процессы,  необходимые  для  вы­

полнения  требований  системы  экологического  менеджмента  и  для  выполнения  действий,  определен­

ных в 6.1  и  6.2,  и  осуществлять управление  этими  процессами  посредством:

-  установления  рабочих критериев для  процесса(ов);

-  управления  процессом(ами)  в  соответствии  с рабочими  критериями.

П р и м е ч а н и е   — Средства  управления  могут  включать  в  себя  технические  средства  управления  и  про­

цедуры.  Средства управления  могут быть  реализованы  в  иерархической  последовательности  (например,  отмена, 

замена,  управление) и  могут быть применены отдельно или в  комбинации.

Организация  должна  управлять  запланированными  изменениями  и  анализировать  последствия 

непредусмотренных изменений,  принимая,  при  необходимости,  меры  по смягчению любых негативных 

воздействий.

Организация  должна  обеспечивать,  чтобы  процесс(ы),  переданный(ые)  внешним  организациям, 

находились  под  управлением  или  влиянием.  Тип  и  степень  управления  или  влияния,  применяемые  к 

этим  процессам, должны быть  определены  в  рамках системы  экологического  менеджмента.

В соответствии  с концепцией жизненного  цикла  организация должна:

a)  в  подходящем  виде  устанавливать  средства  управления  для  обеспечения  того,  что  ее 

экологическое(ие)  требование(я)  учтено(ы)  в  процессе  проектирования  и  разработки  продукции  или 

услуги,  и  рассмотрена  каждая  стадия  их жизненного  цикла;

b

)  подходящим  способом  определять  экологическое(ие)  требование(я)  к  закупкам  продукции  и 

услуг;

c)  доводить  до  сведения  внешних  поставщиков,  включая  подрядчиков,  соответствующее(ие) 

экологическое(ие) требование(я);

d)  рассматривать  потребность  в  предоставлении  информации  о  потенциальных значимых эколо­

гических  воздействиях,  связанных  с транспортировкой  или  поставкой,  использованием,  конечной  об­

работкой  и  окончательной  утилизацией  ее  продукции  или  услуг.

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию  в  объеме,  необходимом  для  обеспечения  уверенности,  что  процессы  выполняются  так,  как это 

запланировано.

8.2  Готовность  к аварийным  и другим  нештатным  ситуациям  и  ответные действия

Организация должна  разрабатывать,  внедрять  и  поддерживать  процессы,  необходимые для  под­

готовки  и  реагирования  на  потенциальные  аварийные  и другие  нештатные  ситуации  (6.1.1).

Организация должна:

a)  подготавливаться  к  реагированию  посредством  планирования  действий  по  предотвращению 

или  смягчению  негативных экологических воздействий  от аварийных и других нештатных ситуаций;

b

)  реагировать  на возникающие  аварийные  и другие  нештатные  ситуации;

c)  предпринимать действия для  предотвращения  или  смягчения  экологических последствий  ава­

рийных и других нештатных ситуаций,  соответствующих масштабам ситуации  и  потенциальному эколо­

гическому  воздействию;

d)  периодически тестировать запланированные  ответные действия,  где это  возможно;

e)  периодически  анализировать  и  пересматривать  процесс(ы)  и  запланированные  ответные дей­

ствия,  в особенности  после  имевших место аварийных и других нештатных ситуаций  или  проведенных 

тестирований;

f)  предоставлять подходящим  способом соответствующие  информацию и  обучение,  относящиеся 

к готовности  к аварийным  и другим  нештатным ситуациям и ответным действиям,  соответствующим за­

интересованным сторонам,  включая  лиц,  работающих под управлением организации.

Организация  должна  разрабатывать,  актуализировать  и  применять  документированную  инфор­

мацию в объеме,  необходимом для обеспечения уверенности  в том, что процессы  выполняются  в соот­

ветствии  с тем,  как это  было запланировано.

11

ГОСТР ИСО 14001—2016

9  О ц е н ка   результатов д ея тел ь н о сти

9.1  Мониторинг,  измерение, анализ  и  оценка

9.1.1  Общие  положения

Организация должна осуществлять мониторинг,  измерять, анализировать и оценивать ее экологи­

ческие  результаты деятельности.

Организация должна  определить:

a) что должно  подлежать  мониторингу и  измерениям;

b

)  методы  мониторинга,  измерения,  анализа  и  оценки,  насколько  это  применимо,  необходимые 

для  обеспечения  признания  их результатов;

c)  критерии,  на  соответствие  которым  организация  будет  оценивать  экологические  результаты 

деятельности,  и  соответствующие  показатели;

d)  когда должны  проводиться  мониторинг и  измерения;

e)  когда результаты  мониторинга  и  измерений должны  быть  проанализированы  и  оценены.

Организация должна  обеспечивать, чтобы  в той  мере,  насколько это подходит для  мониторинга  и

измерения,  использовалось калиброванное  или  поверенное оборудование  и  проводилось его техниче­

ское  обслуживание.

Организация  должна  оценивать  экологические  результаты  деятельности  и  результативность  си­

стемы  экологического менеджмента.

Организация  должна  сообщать  информацию  о  своих  экологических  результатах  деятельности 

внутри  организации  и  вовне,  как это  определено  процессом(ами)  обмена  информацией  и  как того тре­

буют принятые обязательства.

Организация  должна  регистрировать  и  сохранять  соответствующую документированную  инфор­

мацию  как свидетельство результатов проведения  мониторинга,  измерения, анализа и оценки.

9.1.2 Оценка соответствия

Организация должна разрабатывать, внедрять и поддерживать процессы, необходимые для оцен­

ки  выполнения  принятых ею обязательств.

Организация должна:

a) определять  периодичность,  с которой  будет проводиться оценка соответствия;

b

)  оценивать  соответствие  и  предпринимать действия,  при  необходимости;

c)  поддерживать знание и  понимание ее статуса соответствия.

Организация  должна  регистрировать  и  сохранять  документированную  информацию  как  свиде­

тельство соответствия  результата (ов) оценивания.

9.2  Внутренний аудит

9.2.1  Общие  положения

Организация должна  проводить  внутренние  аудиты через  запланированные  интервалы  времени 

для  получения  информации, что система экологического менеджмента:

a) соответствует:

1) собственным требованиям организации  к ее системе экологического менеджмента;

2) требованиям настоящего стандарта;

b

)  результативно внедрена и функционирует.

9.2.2  Программа внутреннего аудита

Организация  должна  разрабатывать,  реализовывать  и  поддерживать  в  актуальном  состоянии 

программу(мы)  аудитов,  включая  периодичность  и  методы  проведения  аудитов,  а  также  ответствен­

ность,  планируемые для  проверки требования и  предоставление отчетности.

При  разработке программы  аудитов организация должна учитывать экологическую важность про­

веряемых  процессов,  изменения,  оказывающие  влияние  на  организацию,  и  результаты  предыдущих 

аудитов.

Организация должна:

a) определять  критерии  аудита и область проверки для  каждого аудита;

b

)  отбирать  аудиторов  и  проводить  аудиты  так,  чтобы  обеспечивалась  объективность  и  беспри­

страстность процесса аудита;

c) обеспечивать передачу информации  о результатах аудитов соответствующим руководителям.

12

ГОСТ Р  ИСО 14001—2016

Организация  должна  регистрировать  и  сохранять  документированную  информацию  как  свиде­

тельство  реализации  программы  аудитов  и  полученных результатов аудитов.

9.3  Анализ со стороны  руководства

Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему 

экологического  менеджмента  организации  в  целях обеспечения  ее  постоянной  пригодности,  адекват­

ности  и  результативности.

Анализ со стороны  руководства должен  включать  в себя  рассмотрение:

a) статуса действий  по  результатам  предыдущих анализов со стороны  руководства;

b

)  изменений:

1)  во  внешних и  внутренних факторах,  касающихся системы  экологического  менеджмента;

2)  в  потребностях и  ожиданиях заинтересованных сторон,  включая  принятые обязательства;

3)  в ее значимых экологических аспектах;

4)  в  рисках и  возможностях;

c) степени достижения экологических целей;

d)  информации  об экологических результатах деятельности  организации,  включая тенденции,  от­

носящиеся  к:

1)  несоответствиям  и  корректирующим действиям;

2)  результатам  мониторинга и  измерений;

3)  выполнению принятых обязательств;

4)  результатам аудитов;

e) достаточности  ресурсов;

f)  информации  от внешних заинтересованных сторонам,  включая  претензии;

д)  возможностей для  постоянного улучшения;

Выходные данные  анализа со стороны  руководства должны  включать в себя:

-  заключения о постоянной  пригодности, адекватности и результативности системы экологическо­

го  менеджмента;

-  решения,  относящиеся  к возможностям для  постоянного улучшения;

-  решения,  относящиеся  к  потребностям  в  любых необходимых изменениях системы  экологиче­

ского  менеджмента,  включая  ресурсы;

-  действия,  если  необходимо,  когда экологические  цели  не были достигнуты;

-  возможности  улучшать  интеграцию  системы  экологического  менеджмента  с  другими  бизнес- 

процессами,  если  необходимо;

-  любые  выводы для  стратегического  направления  развития организации.

Организация  должна  регистрировать  и  сохранять  документированную  информацию  как  свиде­

тельство  результатов  анализов  со  стороны  руководства.